2026年管理與考核辦法（理財(cái)經(jīng)理重點(diǎn)）考試試題

考試時(shí)長(zhǎng)：60分鐘滿分：100分適用對(duì)象：全員

1. 基本信息：

姓名：

一、單項(xiàng)選擇題（每題5分，共50分）

2. 2026年理財(cái)經(jīng)理綜合創(chuàng)收口徑為

存量創(chuàng)收×50% 新增創(chuàng)收存量創(chuàng)收×40% 新增創(chuàng)收存量創(chuàng)收×60% 新增創(chuàng)收僅統(tǒng)計(jì)新增創(chuàng)收

3. 理財(cái)經(jīng)理月度考核中，服務(wù)覆蓋率＞50%時(shí)，得分計(jì)算方式為

服務(wù)覆蓋率/70%×40分服務(wù)覆蓋率/50%×40分直接得40分服務(wù)覆蓋率×40分

4. 理財(cái)經(jīng)理季度考核定級(jí)，指標(biāo)2中新增資產(chǎn)權(quán)重占比為

30%40%50%60%

5. 2026年機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)崗考核，新增客戶日均資產(chǎn)規(guī)模屬于

加分項(xiàng)必選項(xiàng)參考項(xiàng)無(wú)權(quán)重項(xiàng)

6. 理財(cái)經(jīng)理ATO考核中，20萬(wàn)以上客戶企微認(rèn)證率低于公司均值會(huì)

不扣分扣5分扣10分扣20分

7. PWA崗個(gè)人序列晉升，金產(chǎn)折標(biāo)銷量或月日均資產(chǎn)完成率低于多少不予晉升

30%40%50%60%

8. 理財(cái)經(jīng)理月度考核，存量非空客戶當(dāng)月凈流出率超過(guò)多少會(huì)扣分

1%2%3%5%

9. 理財(cái)經(jīng)理ATO考核中，必做商機(jī)觸達(dá)率低于多少扣5分

40%50%60%70%

10. PWA崗降級(jí)保護(hù)：當(dāng)年新增資產(chǎn)凈流入達(dá)多少可保級(jí)一次

3億5億8億10億

11. 理財(cái)經(jīng)理季度考核中，新增資產(chǎn)包含

僅當(dāng)年新開戶資產(chǎn)新開戶、存量空戶、小額激活戶資產(chǎn)僅存量空戶資產(chǎn)僅小額激活戶資產(chǎn)

二、多項(xiàng)選擇題（每題5分，共35分，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）

12. 2026年全員考核核心導(dǎo)向包含

加大資產(chǎn)考核權(quán)重側(cè)重新增創(chuàng)收、降低存量創(chuàng)收占比強(qiáng)化ATO過(guò)程管理客戶資源績(jī)優(yōu)分配、淘汰低產(chǎn)能

13. 理財(cái)經(jīng)理月度考核“客戶經(jīng)營(yíng)效果”指標(biāo)包含

長(zhǎng)尾資產(chǎn)凈流入零售、高凈資產(chǎn)凈流入客戶包增值業(yè)務(wù)ROA業(yè)務(wù)覆蓋率

14. 理財(cái)經(jīng)理月度考核中，客戶流失扣分包含

銷戶或隱性流失客戶扣分流失資產(chǎn)差額扣分客戶降傭扣分業(yè)務(wù)覆蓋率不達(dá)標(biāo)扣分

15. 客戶包年度調(diào)整考核指標(biāo)包括

服務(wù)覆蓋率、業(yè)務(wù)覆蓋率資產(chǎn)凈流入增值業(yè)務(wù)ROA多開業(yè)務(wù)滲透率

16. 理財(cái)經(jīng)理季度考核指標(biāo)2包含

月均得分/排名新增資產(chǎn)綜合創(chuàng)收服務(wù)覆蓋率

17. 理財(cái)經(jīng)理新增創(chuàng)收口徑包含

近12個(gè)月新開戶當(dāng)月凈傭金兩融、期貨、期權(quán)新開激活客戶當(dāng)月凈創(chuàng)收投顧新簽訂單當(dāng)月凈創(chuàng)收新增金融產(chǎn)品銷售當(dāng)月凈創(chuàng)收

18. 營(yíng)業(yè)部平衡計(jì)分卡考核過(guò)程指標(biāo)有哪些

20萬(wàn)以上客戶服務(wù)覆蓋率高凈客戶年累計(jì)面訪率商機(jī)轉(zhuǎn)化率機(jī)構(gòu)客戶覆蓋率20萬(wàn)以上客戶業(yè)務(wù)覆蓋率私募合格投資者認(rèn)證率企微認(rèn)證率

三、填空題（每空5分，共15分）

19. 理財(cái)經(jīng)理月度考核中，重點(diǎn)客戶當(dāng)面拜訪折算有效觸客數(shù)為______戶。

20. 2026年理財(cái)經(jīng)理隊(duì)伍考核，資產(chǎn)考核占比不低于___%，創(chuàng)收占比不高于___%。

21. 理財(cái)經(jīng)理月度考核中，長(zhǎng)尾資產(chǎn)凈流入加分標(biāo)準(zhǔn)為每萬(wàn)元______分。

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