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考試名稱

下列關(guān)于全球金融市場(chǎng)歷史演變的說(shuō)法，正確的是
中證指數(shù)有限公司編制滬深300指數(shù)，采用的方法是
下列關(guān)于證券公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是
下列各頂不屬于委托指令內(nèi)容為
做市商交易的基本特征是
公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是
1992年以前，我國(guó)對(duì)銀行業(yè)、證劵業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是
行權(quán)價(jià)格可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時(shí)間內(nèi)的平均值的期權(quán)。稱之為
下列屬于強(qiáng)制退市情形的是
對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管不包括對(duì)（）的監(jiān)管。
下列與證券基本分析相關(guān)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是
某投資者投資項(xiàng)目，該項(xiàng)目五年后，將一次性獲得一萬(wàn)元收入假定投資者希望的年利率為5%，那么按單利計(jì)算，投資的現(xiàn)值為
某公司每股股利為0.4元，每股市場(chǎng)價(jià)為10元，在不考慮所得稅的前提下其股票獲利率為
根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板含業(yè)發(fā)行上市中報(bào)及推薦暫行規(guī)定》，科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的新能源領(lǐng)域不包括
下列不屬于外資股的是
李某、王某研究全球金融市場(chǎng)與金融體系，他們認(rèn)為，全球金融體系主要指金融資本在國(guó)際的存在形式和金融資本流動(dòng)形式的總和、英國(guó)、美國(guó)和中國(guó)香港金融市場(chǎng)發(fā)達(dá)，其中，倫敦?fù)碛腥蜃畲蟮耐鈪R市場(chǎng)，美國(guó)金融業(yè)居全球霸主地位，中國(guó)香港在聯(lián)結(jié)中國(guó)內(nèi)地與國(guó)際金融市場(chǎng)方面起著重要作用。下列由李某給出的倫敦外匯市場(chǎng)的特點(diǎn)，錯(cuò)誤的是（）。
主要的商品期貨種類不包括
關(guān)于個(gè)人投資者投資基金所涉及的稅收的說(shuō)法，下列錯(cuò)誤的是
現(xiàn)代信用風(fēng)險(xiǎn)分析的構(gòu)成要素不包括
根據(jù)《證劵法》，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)方式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《證劵公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制要求的說(shuō)法，正確的是（）。
法律主體是法律關(guān)系的參與者，主要包括（）,
對(duì)于股份有限公司，《公司法》及公司章程規(guī)定對(duì)外提供擔(dān)保等事項(xiàng)必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議的，（）應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集股東大會(huì)會(huì)議對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行表決。
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%的公司，不得成為持有證券公司（）以上股權(quán)的股東。
為加強(qiáng)對(duì)證券公司客戶資產(chǎn)的保護(hù)，下列符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）。
根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于可以用作有限責(zé)任公司出資的財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理公司變更持有 （）以上股權(quán)的股東，變更公司實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)（）責(zé)任。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
下列關(guān)于合伙企業(yè)特征的說(shuō)法、錯(cuò)誤的是（）
設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《公司法》《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的條件，并經(jīng)（）批準(zhǔn)
證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人，（）簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體和達(dá)標(biāo)情況
負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范的部門是（）
下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示 （）經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。
根據(jù)《證劵期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是 （）
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）
某證券公司資產(chǎn)管理部新入職員工劉某擬任合規(guī)專員，其應(yīng)當(dāng)?shù)怯浀膹臉I(yè)人員類別是（）
根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》及《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》，下列關(guān)于誠(chéng)信管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證劵公司信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的法律依據(jù)是 （）
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，關(guān)于獨(dú)立性原則，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是 （）
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債劵罪的犯罪構(gòu)成，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）
下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制，說(shuō)法錯(cuò)誤的是
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的證券公司可采取的監(jiān)管措施不包括（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的證券公司可采取的監(jiān)管措施不包括（）
下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的主要法律法規(guī)的是（）
下列關(guān)于滬港通與深港通基本交易規(guī)則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
根據(jù)《證劵期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，產(chǎn)品或服務(wù)存在下列 （）因素的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
下列關(guān)于證券公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是
下列關(guān)于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)的表述，說(shuō)法正確的是
關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法，下列說(shuō)法正確的是
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定， （）個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本（）的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
下列與契約型基金相關(guān)的說(shuō)法正確的有
《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在（）等方面。
按照我國(guó)相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（
風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括
下列選項(xiàng)中，屬于我國(guó)的混合資本債券的基本特征的有
QDII可投資于下列（）金融產(chǎn)品或工具。
證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者包括（）。
QDII基金不得有的行為包括（
各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，一般可通過(guò)購(gòu)買（）投資于證券市場(chǎng)。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定包括
基本分析法又被稱為基本面分析法，基本分析主要包括（）等內(nèi)容。
歐洲債券票面使用的貨幣有（）
個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征由（）構(gòu)成.
股票分析中，量化分析的顯著特點(diǎn)包括（
按資金用途分類，國(guó)債可分為（
在指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，下列說(shuō)法正確的有（
我國(guó)銀行業(yè)實(shí)行“分業(yè)經(jīng)營(yíng)”原則，商業(yè)銀行不得進(jìn)行（）等業(yè)務(wù)。
財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格影響的主要表現(xiàn)有（）
上市公司出現(xiàn)下列描述的情形中，屬于可以向證券交易所申請(qǐng)主動(dòng)退市的有
基于損失事件類型進(jìn)行分類，操作風(fēng)險(xiǎn)包括
債券信用評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容有
下列屬于我國(guó)國(guó)際債券品種的有
誠(chéng)信信息是指會(huì)員、從業(yè)人員在經(jīng)營(yíng)、執(zhí)業(yè)活動(dòng)中是否遵紀(jì)守法、誠(chéng)實(shí)守信的信息和對(duì)評(píng)價(jià)其誠(chéng)信狀況有影響的其他信息，主要包括（
根據(jù)《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》，下列說(shuō)法正確的有
下列選項(xiàng)中，（）屬于全國(guó)人民代表大會(huì)及全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的法律。
根據(jù)《證券投資基金法》，公暮基金的運(yùn)作方式（）。
評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素有（）
《證劵經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》對(duì)（）之間的委托關(guān)系作出了相關(guān)規(guī)定
下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理，說(shuō)法正確的有（）。
金融資產(chǎn)符合（）的，可按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計(jì)量。
按照規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的80%，一般采用現(xiàn)金方式分紅。（
凡可作期貨交易的金融工具都可作期權(quán)交易，然而，可作期權(quán)交易的金融工具卻未必可作期貨交易
現(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購(gòu)買股票，是因?yàn)樗軌驗(yàn)樗某钟腥藥?lái)確定的收益，因此，它的價(jià)值取決于未來(lái)收益的大小
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為無(wú)記名股票。
開放式基金暮集份額總額不少于1億份，是基金合同生效的條件之一。
我國(guó)企業(yè)債券償還期限在10年以上的為長(zhǎng)期企業(yè)債券.
證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。
進(jìn)入實(shí)行會(huì)員制的證劵交易所參與集中交易的，必須是證劵交易所的會(huì)員。證劵交易所不得允許非會(huì)員直接參與股票的集中交易。（）
依法經(jīng)營(yíng)，是指證劵公司應(yīng)結(jié)合自身的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)控水平、合規(guī)程度、高級(jí)管理人員素質(zhì)、專業(yè)人員數(shù)是等方面的實(shí)際情況，開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，確保各頂經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能給證券公司帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)。（）
董事會(huì)秘書不屬于證券公司高級(jí)管理人員。（）
證券交易活動(dòng)中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該發(fā)行人證劵的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。
證券公司同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管兩個(gè)或兩個(gè)以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)的，不應(yīng)直接或間接參與具體證券品種的投資決策投資咨詢等可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)活動(dòng)。（）
證券公司中，A類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，在市場(chǎng)變化中能較好地控制業(yè)務(wù)擴(kuò)張的風(fēng)險(xiǎn)。（）
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，不可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)。 （）
發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。（）
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