廉潔從業(yè)管理調(diào)查問(wèn)卷

為深入貫徹落實(shí)廉潔從業(yè)要求，優(yōu)化內(nèi)部管理，特開(kāi)展本次匿名調(diào)查問(wèn)卷。問(wèn)卷僅用于管理改進(jìn)，請(qǐng)您結(jié)合崗位實(shí)際與真實(shí)感受，客觀如實(shí)填寫(xiě)。感謝您的支持與配合！

1. 您所在的部門是？

高管經(jīng)理層總部中后臺(tái)職能部門總部業(yè)務(wù)/業(yè)務(wù)管理部門分支機(jī)構(gòu)

2. 您的職級(jí)是？

公司高管公司中層（部門經(jīng)理、副經(jīng)理等）基層員工

3. 公司是否專門組織學(xué)習(xí)廉潔從業(yè)管理制度及廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)？

是，系統(tǒng)學(xué)習(xí)并理解是，粗略了解主要內(nèi)容知道有這個(gè)制度，但沒(méi)仔細(xì)看過(guò)不清楚有此制度

4. 根據(jù)公司規(guī)定，以下哪些行為屬于明確的廉潔從業(yè)禁止性行為？

接受客戶或第三方提供的禮品、禮金、有價(jià)證券私下向客戶承諾收益或承擔(dān)損失為客戶提供期貨配資與客戶進(jìn)行正常禮節(jié)性商務(wù)宴請(qǐng)泄露內(nèi)幕信息或未公開(kāi)信息

5. 您是否參加過(guò)廉潔從業(yè)相關(guān)的培訓(xùn)或活動(dòng)？

是，每年參與2次及以上是，每年參與1次否，從未參加過(guò)

6. 您主要通過(guò)哪些途徑接受廉潔從業(yè)相關(guān)的教育培訓(xùn)？

公司/部門組織的專題培訓(xùn)和行業(yè)處罰案例警示內(nèi)部郵件、OA系統(tǒng)、宣傳欄的學(xué)習(xí)材料黨支部組織的集體學(xué)習(xí)及案例警示幾乎沒(méi)有接受過(guò)相關(guān)培訓(xùn)其他

7. 您所在的部門或團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在日常工作中對(duì)廉潔從業(yè)的要求和提醒是否充分、到位？

非常重視，經(jīng)常強(qiáng)調(diào)和提醒比較重視，偶爾會(huì)提及不太重視，基本不提只關(guān)注業(yè)務(wù)，漠視廉潔從業(yè)要求

8. 在您日常工作或觀察中，您認(rèn)為以下哪些環(huán)節(jié)或業(yè)務(wù)類型廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高？

居間人管理手續(xù)費(fèi)減免/返還傭金客戶保證金出入金信息隔離與保密業(yè)務(wù)招待與對(duì)外交往采購(gòu)與招投標(biāo)其他

9. 在您日常工作或觀察中，您認(rèn)為期貨行業(yè)違反廉潔從業(yè)要求的典型行為包括哪些？

收受或提供禮品、禮金、購(gòu)物卡、有價(jià)證券等為招攬客戶提供旅游、娛樂(lè)健身、宴請(qǐng)等傭金返還向客戶承諾或保證收益給予高凈值客戶特殊優(yōu)待其他

10. 當(dāng)您在業(yè)務(wù)開(kāi)展中遇到可能涉及利益沖突或廉潔風(fēng)險(xiǎn)的情形時(shí)，您通常如何處置？

立即主動(dòng)向上級(jí)或合規(guī)部門報(bào)告并咨詢自己根據(jù)制度判斷，盡量避免參照同事或行業(yè)的通常做法處理為了業(yè)務(wù)順利開(kāi)展，有時(shí)會(huì)選擇性忽視

11. 假設(shè)您在業(yè)務(wù)中，客戶或合作方提出以“服務(wù)費(fèi)”形式給予您個(gè)人一筆額外報(bào)酬，您認(rèn)為公司知悉后對(duì)此最可能的態(tài)度和處理方式是？

堅(jiān)決禁止，發(fā)現(xiàn)后將嚴(yán)肅處理原則上不允許，但具體情況具體分析屬于行業(yè)潛規(guī)則，公司可能默許不清楚公司會(huì)如何處理

12. 您在展業(yè)過(guò)程中，比如在與第三方（客戶、合作商等）溝通洽談、提供服務(wù)等過(guò)程中，是否向第三方傳達(dá)廉潔從業(yè)要求？

是，經(jīng)常傳達(dá)是，偶爾會(huì)傳達(dá)是，想起來(lái)就傳達(dá)否，從來(lái)沒(méi)有

13. 您在與第三方簽訂合作協(xié)議、業(yè)務(wù)合同等的過(guò)程中，是否在合同及協(xié)議文本中體現(xiàn)廉潔從業(yè)要求？

是，會(huì)特意關(guān)注并加入合同文本是，偶爾會(huì)在文本中增加相關(guān)要求不清楚，合同文本是公司或第三方提供的范本否，從來(lái)沒(méi)有

14. 您是否了解公司內(nèi)部員工違規(guī)行為的舉報(bào)渠道（如紀(jì)檢郵箱、舉報(bào)電話等）？

非常清楚大概知道聽(tīng)說(shuō)過(guò)，但不清楚具體方式完全不知道

15. 若您發(fā)現(xiàn)違反廉潔從業(yè)要求的行為，您通常如何處理？

向上級(jí)或合規(guī)部門報(bào)告通過(guò)舉報(bào)渠道舉報(bào)與同事私下討論保持沉默其他

16. 總體而言，您如何評(píng)價(jià)公司當(dāng)前廉潔從業(yè)管理的整體有效性？（請(qǐng)打分，1分最低，5分最高，整數(shù)分）之一制度完備性

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17. 總體而言，您如何評(píng)價(jià)公司當(dāng)前廉潔從業(yè)管理的整體有效性？（請(qǐng)打分，1分最低，5分最高，整數(shù)分）之二措施執(zhí)行度

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18. 總體而言，您如何評(píng)價(jià)公司當(dāng)前廉潔從業(yè)管理的整體有效性？（請(qǐng)打分，1分最低，5分最高，整數(shù)分）之三風(fēng)險(xiǎn)防控力

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19. 總體而言，您如何評(píng)價(jià)公司當(dāng)前廉潔從業(yè)管理的整體有效性？（請(qǐng)打分，1分最低，5分最高，整數(shù)分）之四文化認(rèn)同感

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20. 您認(rèn)為公司應(yīng)如何加強(qiáng)廉潔從業(yè)管理？

完善制度流程增加培訓(xùn)頻次強(qiáng)化監(jiān)督檢查優(yōu)化舉報(bào)機(jī)制其他

21. 對(duì)于本次廉潔從業(yè)專項(xiàng)監(jiān)督，您還有哪些具體的意見(jiàn)建議或者需要反映的情況？

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