2026年一季度度合規(guī)自查問卷

1. 營業(yè)區(qū)

2. 姓名

3. 是否存在承諾給予投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人保險(xiǎn)合同以外的利益的行為？

否是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明

4. 是否存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)的行為？

否是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明

5. 銀行存放的產(chǎn)品折頁和海報(bào)是否存在使用未經(jīng)公司授權(quán)的計(jì)劃書行為？

否是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明

6. 與銀行人員溝通過程中，是否存在虛假表述或做出與條款不符的承諾的行為？

否是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明

7. 銀行人員是否能夠完整準(zhǔn)確地向客戶介紹產(chǎn)品，尤其是關(guān)于產(chǎn)品性質(zhì)、交費(fèi)期間、保險(xiǎn)期間、保險(xiǎn)責(zé)任、猶豫期提示等問題？

是否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明

8. 是否存在與銀行人員違規(guī)越過合作銀行渠道的“飛單”行為？

否是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明

9. 是否存在使用未經(jīng)公司授權(quán)的電子計(jì)劃書的行為？

否是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明

10. 合作銀行渠道是否存在強(qiáng)制捆綁、搭售銀保產(chǎn)品，侵害消費(fèi)者自主選擇權(quán)的行為？

否是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明

11. 公司人員是否在網(wǎng)點(diǎn)直接向銀行客戶授課或者介紹銷售保險(xiǎn)產(chǎn)品？

否是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明

12. 是否存在為達(dá)到營銷目的對(duì)與保險(xiǎn)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)或政策作虛假宣傳的行為？

否是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明

13. 是否存在虛增業(yè)績或編造獎(jiǎng)勵(lì)方案等方式套取費(fèi)用，對(duì)銀行銷售人員或者客戶進(jìn)行現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)或變相獎(jiǎng)勵(lì)的行為？

否是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明

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