2025年5月11日從業(yè)人員行為排查訪談表

1. 所屬機(jī)構(gòu)

請選擇

2. 被訪談人工號(hào)

3. 被訪談人姓名

4. 是否簽署合規(guī)展業(yè)承諾書

5. 是否簽署《委托合同補(bǔ)充協(xié)議書》

6. 是否存在違規(guī)操作、盜賣客戶信息

7. 是否存在與客戶資金往來、賬戶交易頻繁或轉(zhuǎn)賬金額較大等異常情況。

8. 是否存在以公司名義違規(guī)與客戶簽訂協(xié)議、合同等情況。

9. 與客戶之間是否存在借貸或擔(dān)保關(guān)系

10. 與同事之間是否存在借貸或擔(dān)保關(guān)系

11. 是否存在為客戶墊款、代收費(fèi)用、代保管價(jià)值品、出借個(gè)人賬戶等行為

12. 是否截留、挪用客戶保費(fèi)或其他資金等

13. 是否私售飛單

14. 是否涉及民間借貸、集資等社會(huì)融資行為

15. 是否充當(dāng)社會(huì)融資掮客，介紹他人參與集資并從中收取提成、傭金

16. 是否與典當(dāng)行、小額貸款公司、擔(dān)保公司等存在資金往來

17. 是否利用保險(xiǎn)員工的身份，借用或盜用保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)信用進(jìn)行民間借貸或集資活動(dòng)

18. 是否經(jīng)商辦企業(yè)，是否在工商企業(yè)任股東、高管或兼職工作

19. 所經(jīng)辦企業(yè)是否有涉訴行為或被列入失信被執(zhí)行人名單

20. 是否有司外兼職行為

21. 本人是否被列入失信被執(zhí)行人名單

22. 是否存在涉訴情形

23. 是否存在不良信用記錄

24. 是否存在大額借款、信用卡大額套現(xiàn)或過度為他人擔(dān)保的情況

25. 是否存在消費(fèi)異常、交友復(fù)雜、有不良嗜好、參與傳銷等情況

26. 是否存在涉黑涉惡或?yàn)楹趷簞萘μ峁┍憷?wù)等情況

27. 是否存在不如實(shí)、不準(zhǔn)確介紹產(chǎn)品責(zé)任、功能和保險(xiǎn)期間

28. 是否以銀行存款或理財(cái)產(chǎn)品等其他金融產(chǎn)品名義宣傳銷售保險(xiǎn)產(chǎn)品

29. 是否存在將保險(xiǎn)產(chǎn)品與存款、國債、基金、信托等進(jìn)行片面比較或夸大收益

30. 是否存在通過短信、微信、朋友圈等制造、傳播虛假信息

31. 是否存在通過歪曲監(jiān)管政策、炒作產(chǎn)品“限售、限時(shí)、限量”

32. 是否存在通過保單貸款等方式變相改變保險(xiǎn)期間、變相提高或降低產(chǎn)品現(xiàn)金價(jià)值、變相突破監(jiān)管規(guī)定

33. 是否存在通過部分領(lǐng)取等方式變相改變保險(xiǎn)期間、變相提高或降低產(chǎn)品現(xiàn)金價(jià)值、變相突破監(jiān)管規(guī)定

34. 是否存在通過減少保額等方式變相改變保險(xiǎn)期間、變相提高或降低產(chǎn)品現(xiàn)金價(jià)值、變相突破監(jiān)管規(guī)定

35. 是否存在異化保險(xiǎn)產(chǎn)品功能，將不同保險(xiǎn)產(chǎn)品功能錯(cuò)配，進(jìn)行捆綁銷售

36. 保單銷售過程中、代辦保全理賠等業(yè)務(wù)中是否存在代簽名的現(xiàn)象

37. 是否從事或參與過非法集資

38. 是否有犯罪前科，或從事過違法行為

39. 訪談人

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