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華亭支公司4月風險合規(guī)隨堂考試《反洗錢客戶盡職調(diào)查工作標準》

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一、單選題:每題5分,合計25分
您的姓名:
1.保險公司應當將保險金支付給保單受益人、被保險人或者( )的賬戶。A
2.對于被保險人或者受益人請求將保險金支付給被保險人、受益人、指定收款人以外第三人的,保險公司應當確認被保險人和( )之間的關(guān)系,或者受益人和實際收款人之間的關(guān)系,識別并核實實際收款人身份,登記實際收款人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、有效身份證件或者其他身份證明文件的種類、號碼和有效期限,并留存實際收款人有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。B
3.對于客戶為法人或者非法人組織的,金融機構(gòu)應當了解客戶的業(yè)務(wù)性質(zhì)、( ),依照有關(guān)規(guī)定通過來源可靠的相關(guān)信息識別并采取合理措施核實客戶的受益所有人。A
4.金融機構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時,應當根據(jù)( )所獲得的信息,及時評估客戶風險,劃分風險等級,確定不同風險等級客戶的定期審核頻次和方式。A
5.簡化盡職調(diào)查不等于豁免金融機構(gòu)對客戶的盡職調(diào)查,應當至少識別并核實客戶身份,登記客戶姓名、聯(lián)系方式、身份證件或者其他身份證明文件的號碼、種類、( )等身份信息,留存客戶盡職調(diào)查過程中必要的身份資料。D
二、多選題:每題10,合計50分
1.客戶盡職調(diào)查工作(即原客戶身份識別工作)起點金額標準調(diào)整為:( )ABC
2.在境內(nèi)設(shè)立的下列機構(gòu),履行本辦法規(guī)定的金融機構(gòu)反洗錢義務(wù):( )ABCDEF
3.金融機構(gòu)應當按照以下哪些的原則,妥善保存客戶身份資料及交易記錄,確保足以重現(xiàn)每筆交易,以提供客戶盡職調(diào)查、監(jiān)測分析交易、調(diào)查可疑交易活動以及查處洗錢、恐怖融資案件所需的信息。( )ABCD
4.有下列情形之一的,金融機構(gòu)應當開展客戶盡職調(diào)查:( ) ABC
5.開展客戶盡職調(diào)查應當采取下列盡職調(diào)查措施:( )ABCDE
三、判斷題:每題5分,合計25分
1.金融機構(gòu)應當對其分支機構(gòu)執(zhí)行客戶盡職調(diào)查制度、客 戶身份資料及交易記錄保存制度的情況進行管理。( )
2.金融機構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者 與其進行交易,不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶,不 得為冒用他人身份的客戶開立賬戶.( )
3.金融機構(gòu)提供保管箱服務(wù)時,可以不了解保管箱的實際使用人,登記實際使用人的姓名、聯(lián)系方式、有效身份證件或者其他身份證明文件的種類、號碼和有效期限,并留存實際使用人有效身份證件或者其他身份證明文件的復 印件或者影印件。( )
4.保險合同未明確指定受益人,而是通過特征描述、法定繼承或者其他方式指定受益人時,保險公司應當在明確受益人身份 或者賠償、給付保險金時識別、核實受益人身份。( )
5.對于保險費金額人民幣 5 萬元以上或者外幣等值 1 萬美 元以上的財產(chǎn)保險合同和健康保險、意外傷害保險等不具有 投資性質(zhì)的人身保險合同,保險公司在與客戶訂立保險合同 時,應當識別并核實投保人、被保險人身份,登記投保人、 被保險人、受益人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、有效身份證 件或者其他身份證明文件的種類、號碼和有效期限,并留存 投保人有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者 影印件。( )
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