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華龍證券反洗錢業(yè)務(wù)法規(guī)考試

歡迎參加本次反洗錢業(yè)務(wù)法規(guī)考試，請認真作答以下題目?？荚噧?nèi)容基于《反洗錢業(yè)務(wù)法規(guī)100問》，題目均有正確答案，完成后提交即可。
1. 基本信息：
姓名：
部門：
員工編號：
2. 《反洗錢法》規(guī)定應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施、履行建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度等反洗錢義務(wù)的主體是（）。
3. 受益所有人的識別標(biāo)準(zhǔn)中，通過直接方式或者間接方式最終擁有法人、非法人組織多少以上股權(quán)、股份或者合伙權(quán)益的自然人為受益所有人？
4. 金融機構(gòu)客戶身份資料和交易記錄的保存期限是多少？
5. 《反洗錢法》所稱反洗錢的定義是什么？
6. 核查發(fā)現(xiàn)客戶或者其交易對象屬于名單所列對象時應(yīng)當(dāng)采取什么措施？
7. 金融機構(gòu)客戶盡職調(diào)查的原則是什么？
8. 應(yīng)當(dāng)采取反洗錢特別預(yù)防措施的名單包括哪些？
9. 《反洗錢法》規(guī)定的履行反洗錢義務(wù)有哪些？
10. 金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照哪些原則開展受益所有人識別核實工作？
11. 開展客戶盡職調(diào)查應(yīng)當(dāng)采取哪些措施？
12. 金融機構(gòu)開展固有風(fēng)險評估應(yīng)當(dāng)考慮的四個維度是什么？
13. 業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)履行哪些洗錢風(fēng)險管理職責(zé)？
14. 對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息等反洗錢信息，非依法律規(guī)定，可以向相關(guān)單位提供。
15. 金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并不斷優(yōu)化監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，有效識別、分析可疑交易活動，及時向反洗錢監(jiān)測分析機構(gòu)提交可疑交易報告；提交可疑交易報告的情況應(yīng)當(dāng)保密。
16. 金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當(dāng)提交可疑交易報告。
17. 任何單位和個人可以根據(jù)情況擅自解除反洗錢特別預(yù)防措施。
18. 金融機構(gòu)對存量客戶受益所有人識別核實工作，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起6個月內(nèi)完成較高風(fēng)險以上存量客戶受益所有人識別核實工作。
19. 客戶先前提交的身份證件或者其他身份證明文件已過有效期，金融機構(gòu)在履行必要的告知程序后，客戶未在合理期限內(nèi)更新且未提出合理理由的，金融機構(gòu)可以采取適當(dāng)?shù)南村X風(fēng)險管理措施。
20. 金融機構(gòu)洗錢風(fēng)險自評估報告經(jīng)高級管理層審定后，應(yīng)在高級管理層審定之日起10個工作日內(nèi)，書面報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分行。
21. 反洗錢信息系統(tǒng)及相關(guān)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)支持洗錢風(fēng)險評估、客戶身份識別、交易監(jiān)測和分析、大額交易和可疑交易報告、名單實時監(jiān)控和回溯性調(diào)查、反洗錢監(jiān)管和調(diào)查等功能。
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