新疆農(nóng)商銀行吐魯番中心支行反洗錢保密考試

基本信息：

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員工編號(hào):

一、單項(xiàng)選擇題（共15題）

1. 本辦法所稱反洗錢工作秘密，不包括以下哪項(xiàng)內(nèi)容？（）

A. 客戶身份資料和交易信息B. 反洗錢調(diào)查信息C. 公開的反洗錢監(jiān)管政策文件D. 可疑監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)及預(yù)警信息

2. 總行反洗錢保密管理的牽頭部門是？（）

A. 總行反洗錢管理部門B. 總行保密管理部門C. 總行業(yè)務(wù)管理部門D. 總行科技部

3. 反洗錢系統(tǒng)用戶管理應(yīng)遵循的原則是？（）

A. 一人多賬號(hào)，方便協(xié)作B. 一人一個(gè)賬號(hào)，不得借用、混用C. 可臨時(shí)借用他人賬號(hào)處理緊急業(yè)務(wù)D. 非實(shí)名用戶可短期使用

4. 反洗錢系統(tǒng)操作口令設(shè)置的要求是？（）

A. 采用簡單易記的密碼，無需定期更換B. 采用高強(qiáng)度密碼，定期更換C. 密碼可顯示明文，方便核對D. 同一密碼可長期使用，無需修改

5. 反洗錢工作人員上崗前必須完成的保密相關(guān)工作是？（）

A. 簽訂勞動(dòng)合同B. 經(jīng)過保密教育培訓(xùn)，掌握保密知識(shí)技能C. 參加業(yè)務(wù)技能考試D. 提交個(gè)人背景調(diào)查材料

6. 負(fù)責(zé)本行信息系統(tǒng)安全防范，保障系統(tǒng)及數(shù)據(jù)安全的部門是？（）

A. 總行反洗錢管理部門B. 總行保密管理部門C. 總行科技部D. 總行審計(jì)部

7. 營業(yè)機(jī)構(gòu)在反洗錢保密工作中的職責(zé)不包括？（）

A. 嚴(yán)格遵守反洗錢保密管理各項(xiàng)規(guī)定B. 及時(shí)報(bào)告有關(guān)情況C. 配合反洗錢泄密事件查處D. 制定反洗錢保密管理制度

8. 反洗錢數(shù)據(jù)信息管理中，未經(jīng)許可不得進(jìn)行的操作是？（）

A. 按工作需要查詢相關(guān)數(shù)據(jù)B. 私自下載、保存、轉(zhuǎn)移、備份數(shù)據(jù)信息C. 在授權(quán)范圍內(nèi)使用數(shù)據(jù)信息D. 按規(guī)定傳遞涉密數(shù)據(jù)

9. 反洗錢工作人員離崗、離職時(shí)，對反洗錢秘密的責(zé)任是？（）

A. 不再負(fù)有保密義務(wù)B. 仍負(fù)有保密義務(wù)，需清退涉密載體并辦理移交C. 僅需移交工作文件，無需清退涉密設(shè)備D. 可保留部分涉密資料備用

10. 對于接觸反洗錢秘密信息的外部服務(wù)人員和機(jī)構(gòu)，本行應(yīng)采取的措施是？（）

A. 無需簽訂保密文件，口頭告知即可B. 簽署反洗錢保密承諾書或在合同中訂立保密條款C. 僅需在商務(wù)合同中明確服務(wù)內(nèi)容，無需涉及保密D. 允許其自由使用獲取的涉密信息

11. 總行審計(jì)部在反洗錢保密工作中的職責(zé)是？（）

A. 制定反洗錢保密管理制度B. 對反洗錢保密工作進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督C. 將反洗錢保密工作納入審計(jì)監(jiān)督范圍D. 組織落實(shí)反洗錢保密管理規(guī)定

12. 反洗錢系統(tǒng)應(yīng)采取的防泄密技術(shù)措施不包括？（）

A. 數(shù)據(jù)脫敏B. 水印標(biāo)識(shí)C. 允許批量下載數(shù)據(jù)D. 限制批量下載

13. 反洗錢工作人員不得有以下哪種行為？（）

A. 按規(guī)定提交大額交易和可疑交易報(bào)告B. 在新聞報(bào)道中涉及單位反洗錢工作秘密C. 簽訂反洗錢保密承諾書D. 參加保密教育培訓(xùn)

14. 中心支行對本機(jī)構(gòu)反洗錢保密工作的執(zhí)行情況應(yīng)實(shí)施何種監(jiān)督檢查？（）

A. 僅需年度檢查一次B. 定期或不定期的監(jiān)督檢查C. 無需自行檢查，等待總行檢查即可D. 每季度檢查一次，固定時(shí)間

15. 反洗錢保密管理中的“最小化需求原則”適用于以下哪項(xiàng)管理？（）

A. 用戶權(quán)限設(shè)定B. 涉密文件銷毀C. 保密教育培訓(xùn)D. 泄密事件查處

二、多項(xiàng)選擇題（共10題）

1. 反洗錢保密管理包括以下哪些方面？（）

A. 系統(tǒng)管理B. 人員管理C. 財(cái)務(wù)管理D. 營銷管理

2. 總行部門在反洗錢保密工作中的職責(zé)包括？（）

A. 制定反洗錢保密管理制度并組織實(shí)施B. 對反洗錢保密工作進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督C. 將反洗錢信息保密要求納入業(yè)務(wù)管理D. 保障信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)安全

3. 反洗錢保密內(nèi)容包括以下哪些項(xiàng)？（）

A. 客戶身份資料及交易記錄B. 客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類信息C. 可疑監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)及預(yù)警信息D. 提交大額交易和可疑交易報(bào)告的情況

4. 系統(tǒng)用戶管理的要求包括？（）

A. 一人一個(gè)賬號(hào)，不得借用、混用B. 避免出現(xiàn)冗余用戶、非實(shí)名用戶、超權(quán)限用戶C. 用戶崗位變動(dòng)時(shí)及時(shí)調(diào)整系統(tǒng)用戶權(quán)限D. 可根據(jù)工作需要共用賬號(hào)

5. 操作口令管理的具體要求有？（）

A. 不得借用、轉(zhuǎn)借他人操作員代碼及口令B. 離開操作界面時(shí)及時(shí)退出系統(tǒng)并鎖屏C. 采用高強(qiáng)度密碼，定期更換D. 密碼顯示明文，方便操作

6. 數(shù)據(jù)信息管理應(yīng)遵守的規(guī)定包括？（）

A. 采取脫敏、水印標(biāo)識(shí)、限制批量下載等技術(shù)措施B. 嚴(yán)格管理數(shù)據(jù)的使用、保存、傳遞和銷毀C. 未經(jīng)許可不得私自下載、保存、轉(zhuǎn)移、備份數(shù)據(jù)D. 移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備可隨意存儲(chǔ)反洗錢數(shù)據(jù)

7. 反洗錢工作人員的保密義務(wù)包括？（）

A. 上崗前參加保密教育培訓(xùn)B. 簽訂反洗錢保密承諾書C. 非依法律規(guī)定不得向任何單位和個(gè)人提供涉密信息D. 離崗后不再承擔(dān)保密義務(wù)

8. 反洗錢工作人員禁止的行為有？（）

A. 在新聞報(bào)道中涉及反洗錢工作秘密B. 對外工作中談?wù)摲聪村X相關(guān)內(nèi)容C. 外出活動(dòng)中攜帶秘密文件、資料D. 違規(guī)向外透露反洗錢工作信息

9. 監(jiān)督管理環(huán)節(jié)的工作包括？（）

A. 總行對中心支行開展定期或不定期監(jiān)督檢查B. 中心支行對本機(jī)構(gòu)執(zhí)行情況實(shí)施監(jiān)督檢查C. 審計(jì)部門對保密管理制度有效性進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督D. 無需開展監(jiān)督檢查，僅需書面報(bào)備

10. 涉及外部合作方的保密管理措施有？（）

A. 簽署反洗錢保密承諾書B. 在商務(wù)合同中訂立保密條款C. 明確雙方保密權(quán)利和義務(wù)D. 監(jiān)督外部合作方嚴(yán)格執(zhí)行保密規(guī)定

三、判斷題（共15題）

1. 反洗錢工作秘密僅指客戶身份資料和交易信息。

對錯(cuò)

2. 總行反洗錢管理部門是本行保密管理牽頭部門。

對錯(cuò)

3. 中心支行相關(guān)部門的反洗錢保密職責(zé)參照總行執(zhí)行。

對錯(cuò)

4. 系統(tǒng)用戶可根據(jù)工作需要借用他人賬號(hào)處理業(yè)務(wù)。

對錯(cuò)

5. 反洗錢系統(tǒng)訪問應(yīng)按照權(quán)限控制，不得越權(quán)操作。

對錯(cuò)

6. 反洗錢工作人員離崗、離職后，對已知悉的反洗錢秘密不再負(fù)有保密義務(wù)。

對錯(cuò)

7. 未經(jīng)許可，任何工作人員不得私自下載、保存反洗錢相關(guān)數(shù)據(jù)信息。

對錯(cuò)

8. 反洗錢數(shù)據(jù)處理專用機(jī)上可安裝與工作無關(guān)的軟件。

對錯(cuò)

9. 對于外部服務(wù)人員，無需簽訂保密文件，僅口頭告知保密要求即可。

對錯(cuò)

10. 反洗錢工作人員可在個(gè)人著作中涉及單位反洗錢工作秘密。

對錯(cuò)

11. 營業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)配合反洗錢泄密事件的查處工作。

對錯(cuò)

12. 反洗錢系統(tǒng)操作口令無需定期更換，只要不易被破解即可。

對錯(cuò)

13. 客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類信息屬于反洗錢保密內(nèi)容。

對錯(cuò)

14. 審計(jì)部門無需將反洗錢保密工作納入審計(jì)監(jiān)督范圍。

對錯(cuò)

15. 違反反洗錢保密管理辦法的，僅需口頭警告，無需責(zé)任追究。

對錯(cuò)

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