焉耆東城4月份反洗錢考試

本次考試圍繞個(gè)人金融條線客戶可疑交易預(yù)警案例盡職調(diào)查工作相關(guān)內(nèi)容展開，共10題，滿分100分。請(qǐng)認(rèn)真作答。

1. 基本信息：

姓名：
部門：

2. 盡職調(diào)查回復(fù)中，職業(yè)描述模糊僅回復(fù)“做生意”“打工”“個(gè)體”等，未明確具體行業(yè)、公司名稱、職務(wù)等細(xì)節(jié)，屬于哪類問題

表述含糊，未清晰描述關(guān)鍵要素回復(fù)簡略，未認(rèn)真有效進(jìn)行答復(fù)分析信息缺漏，未完整說明司法查凍扣信息答非所問，回復(fù)內(nèi)容與問題不一致

3. 當(dāng)要求核實(shí)客戶賬戶司法查凍扣情況時(shí)，未完整、準(zhǔn)確填寫司法查詢、凍結(jié)、扣劃以及賬戶管控等信息，屬于哪類盡職調(diào)查問題

核實(shí)不足前后矛盾信息缺漏答非所問

4. 盡職調(diào)查人員在回復(fù)問題時(shí)，應(yīng)直接呼應(yīng)問題要點(diǎn)，具體、完整、規(guī)范，這是哪項(xiàng)工作要求的內(nèi)容

精準(zhǔn)應(yīng)答，提升內(nèi)容規(guī)范性與完整性多源核實(shí)，確保信息真實(shí)性與一致性嚴(yán)守保密，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以上均不是

5. 開展可疑交易盡職調(diào)查時(shí)，盡職調(diào)查人員不可采取以下哪種途徑

內(nèi)部盡職調(diào)查調(diào)閱監(jiān)控錄像查閱系統(tǒng)信息向客戶透露反洗錢調(diào)查相關(guān)內(nèi)容

6. 對(duì)同一客戶、同一類調(diào)查事項(xiàng)（如職業(yè)、收入來源）的回復(fù)內(nèi)容前后不一致，未解釋變化原因，影響盡調(diào)結(jié)論的可信度，屬于哪類問題

核實(shí)不足前后矛盾表述含糊答非所問

7. 近期總行發(fā)現(xiàn)部分郵銀營業(yè)機(jī)構(gòu)可疑交易盡職調(diào)查回復(fù)存在的主要問題有哪些

表述含糊，未清晰描述關(guān)鍵要素回復(fù)簡略，未認(rèn)真有效進(jìn)行答復(fù)分析信息缺漏，未完整說明司法查凍扣信息答非所問，回復(fù)內(nèi)容與問題不一致核實(shí)不足，回復(fù)內(nèi)容與客戶實(shí)際情況不符前后矛盾，問題回復(fù)缺乏邏輯統(tǒng)一

8. 下一步工作要求包括以下哪些方面

精準(zhǔn)應(yīng)答，提升內(nèi)容規(guī)范性與完整性多源核實(shí)，確保信息真實(shí)性與一致性加強(qiáng)宣傳，提高客戶反洗錢意識(shí)嚴(yán)守保密，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)增加人手，提高調(diào)查效率

9. 配合可疑交易甄別人員有效開展可疑交易預(yù)警案例客戶盡職調(diào)查是發(fā)現(xiàn)和打擊違法犯罪活動(dòng)的重要環(huán)節(jié)

對(duì)錯(cuò)

10. 盡職調(diào)查人員在開展可疑交易盡職調(diào)查需觸達(dá)客戶時(shí)，可以提及反洗錢、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等敏感信息

對(duì)錯(cuò)

11. 盡調(diào)結(jié)論應(yīng)基于客觀事實(shí)、客戶歷史盡調(diào)情況、系統(tǒng)信息等進(jìn)行綜合判斷，確保邏輯清晰、論證嚴(yán)密

對(duì)錯(cuò)

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