焉耆縣新城路四月反洗錢考試

本次考試圍繞網(wǎng)絡(luò)金融業(yè)務(wù)反洗錢相關(guān)職責(zé)內(nèi)容展開，共10題，總分100分。請認(rèn)真閱讀題目并作答。

1. 基本信息：

姓名：
部門：

2. 網(wǎng)絡(luò)金融條線負(fù)責(zé)開展網(wǎng)絡(luò)金融業(yè)務(wù)洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估的哪個(gè)環(huán)節(jié)

終評初評（含到期重評）復(fù)評無需評估

3. 總行相關(guān)科技部門保存客戶身份資料及交易記錄需遵循的原則不包括

安全準(zhǔn)確完整公開

4. 一級分行、二級分行、一級支行的職責(zé)不包括

統(tǒng)籌落實(shí)轄內(nèi)網(wǎng)絡(luò)金融業(yè)務(wù)反洗錢工作組織轄內(nèi)網(wǎng)絡(luò)金融條線反洗錢培訓(xùn)開展網(wǎng)絡(luò)金融業(yè)務(wù)洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估終評將反洗錢檢查納入轄內(nèi)盡職檢查

5. 營業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)金融條線客戶涉嫌洗錢的異常交易應(yīng)如何處理

自行處理通知客戶通過反洗錢系統(tǒng)報(bào)送可疑交易線索無需處理

6. 網(wǎng)絡(luò)金融條線的職責(zé)包括以下哪些

配合行內(nèi)牽頭部門進(jìn)行網(wǎng)金條線客戶打標(biāo)組織開展網(wǎng)金條線反洗錢客戶分類分級負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)金融業(yè)務(wù)洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估終評配合反洗錢可疑交易監(jiān)測模型建設(shè)

7. 總行相關(guān)業(yè)務(wù)部門通過網(wǎng)絡(luò)金融渠道開展業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的工作有

承擔(dān)所負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理將反洗錢要求落實(shí)到業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)開展全轄網(wǎng)絡(luò)金融反洗錢培訓(xùn)負(fù)責(zé)客戶身份資料永久保存

8. 一級分行、二級分行、一級支行組織落實(shí)轄內(nèi)網(wǎng)絡(luò)金融條線客戶管控措施的依據(jù)是

總行制度客戶風(fēng)險(xiǎn)等級地方監(jiān)管要求客戶資產(chǎn)規(guī)模

9. 營業(yè)機(jī)構(gòu)在網(wǎng)絡(luò)金融條線客戶盡職調(diào)查方面的職責(zé)包括

開展持續(xù)盡職調(diào)查開展強(qiáng)化盡職調(diào)查妥善保存盡職調(diào)查資料進(jìn)行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級終評

10. 網(wǎng)絡(luò)金融條線負(fù)責(zé)組織落實(shí)反洗錢名單監(jiān)控規(guī)定，并對相關(guān)賬戶及交易采取管控措施

對錯(cuò)

11. 總行相關(guān)科技部門無需為網(wǎng)絡(luò)金融業(yè)務(wù)反洗錢工作提供信息科技支持

對錯(cuò)

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