金牛支公司反洗錢培訓(xùn)考試

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一、選擇題

1.2025年1月1日正式實施的哪部法律中明確提出了反洗錢信息保密的要求？（）

A. 《金融機構(gòu)反洗錢規(guī) 定》B. 《中華人民共和國反洗錢法》C. 《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》D. 《四川省分公司反洗錢管理辦法實施細(xì)則》選項53

2.以下哪項不屬于反洗錢信息保密的 “絕密” 事項？（）

A. 配合人民銀行進行的反洗錢調(diào)查案例B. 中國反洗錢監(jiān)測分析中心的大額和可疑交易報告C. 客戶洗錢風(fēng)險等級劃分結(jié)果D. 公安機關(guān)的反洗錢案件偵查信息

3.根據(jù)《反洗錢管理辦法實施細(xì)則》，以下哪項行為不符合保密要求？（）

A. 業(yè)務(wù)部門將客戶身份信息用于反洗錢風(fēng)險評估B. 員工向客戶本人透露其洗錢風(fēng)險等級C. 反洗錢專崗對可疑交易報告信息嚴(yán)格保密D. 檔案管理員妥善保管客戶交易記錄

4.在反洗錢案件協(xié)查環(huán)節(jié)，參與協(xié)查的工作人員應(yīng)遵守的核心要求是？（）

A. 及時向受查客戶說明協(xié)查進度B. 對協(xié)查內(nèi)容嚴(yán)格保密，不向無關(guān)人員透露C. 可將協(xié)查信息分享給其他業(yè)務(wù)部門D. 協(xié)查檔案可由個人臨時保管

5.某銀行員工利用反洗錢系統(tǒng)查詢客戶信息并出售牟利，該行為違反了哪項規(guī)定？（）

A. 信息系統(tǒng)權(quán)限可適當(dāng)超越崗位職責(zé)B. 反洗錢信息可用于非履職用途C. 對依法獲得的客戶信息應(yīng)予以保密D. 離職后可保留系統(tǒng)查詢權(quán)限

二、多選題

1.根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》等法律法規(guī)，金融機構(gòu)及其工作人員應(yīng)對哪些信息予以保密？（）

A. 依法履行反洗錢義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息B. 反洗錢調(diào)查信息C. 可疑交易報告的有關(guān)情況D. 配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易的工作信息

2.反洗錢保密事項中，全體員工需嚴(yán)格保密的內(nèi)容包括（）

A. 法人客戶的統(tǒng)一社會信用代碼、控股股東信息B. 客戶洗錢風(fēng)險等級劃分的風(fēng)險因子設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)C. 公司反洗錢系統(tǒng)中監(jiān)控名單的匹配情況及風(fēng)險控制措施D. 配合司法機關(guān)調(diào)查可疑交易的工作信息

3.反洗錢崗位人員離職時，需遵守的保密要求包括（）

A. 做好涉密資料交接并簽署交接單B. 所在單位及時刪除其系統(tǒng)用戶權(quán)限C. 離崗后不得泄露在職期間獲悉的反洗錢內(nèi)控制度、客戶信息等D. 離職后可保留部分系統(tǒng)查詢權(quán)限以備后續(xù)咨詢

4.下列屬于反洗錢保密 “機密” 等級的事項有（）

A. 黑名單、高風(fēng)險客戶名單B. 審核通過的可疑交易分析報告C. 中國反洗錢監(jiān)測分析中心的大額交易報告D. 客戶洗錢風(fēng)險等級劃分結(jié)果

5.《反洗錢管理辦法實施細(xì)則》規(guī)定，員工不得將哪些信息透露給無關(guān)第三方或用于非反洗錢用途？（）

A. 客戶的洗錢風(fēng)險等級分類結(jié)果B. 產(chǎn)品洗錢風(fēng)險等級分類信息C. 大額交易和可疑交易報告中的客戶身份資料D. 反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表數(shù)據(jù)

三、判斷題

1.自然人客戶的姓名、聯(lián)系方式、交易信息不屬于反洗錢保密范圍。

對錯

2.各級機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是本機構(gòu)反洗錢信息安全的第一責(zé)任人。

對錯

3.反洗錢崗位人員離職后，所在單位無需刪除其系統(tǒng)權(quán)限，只需提醒其保密即可。

對錯

4.反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息屬于公開信息，可對外披露。

對錯

5.在客戶盡職調(diào)查環(huán)節(jié)，應(yīng)限制工作人員查詢客戶資料的權(quán)限，確保僅為履職所需。

對錯

6.某保險公司員工將可疑交易分析結(jié)果分享給同學(xué)，未造成損失，不屬于泄密行為。

對錯

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