從業(yè)人員行為合規(guī)性調(diào)查問卷

為進(jìn)一步規(guī)范及加強內(nèi)勤及銷售人員行為，加強對非法集資、電信網(wǎng)絡(luò)詐騙、跨境賭博、涉黑涉惡、涉恐風(fēng)險、非法放貸、保險欺詐、違規(guī)銷售金融產(chǎn)品等非法金融活動的問題排查，防范案件風(fēng)險，現(xiàn)組織開展問卷調(diào)查。請本著對公司及個人負(fù)責(zé)的態(tài)度，結(jié)合您入司以來的行為進(jìn)行填寫，請對填寫內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)。謝謝！

基本信息：

姓名：
部門：
員工編號:

1.您或者周邊人員是否發(fā)現(xiàn)外部人員在本機構(gòu)辦公場所或營業(yè)場所駐點展業(yè)情況?

是否

2.您或者周邊人員是否直接組織、參與或利用機構(gòu)經(jīng)營場所、銷售渠道從事民間借貸、非法集資、違規(guī)銷售金融產(chǎn)品、高利貸、違規(guī)代客理財、內(nèi)外勾結(jié)發(fā)放貸款，“套路貸”、“校園貸”、電信網(wǎng)絡(luò)詐騙、涉黑涉惡、涉詐涉賭、商業(yè)保險詐騙、跨境賭博和恐怖融資、洗錢等違法犯罪話動或日常經(jīng)營中發(fā)現(xiàn)相關(guān)線索?

是否

3.您或者周邊人員是否擅自張貼或擺放未經(jīng)批準(zhǔn)的宣傳單、海報、二維碼等宣傳物料，或宣傳“保本高息”等違規(guī)內(nèi)容?

是否

4.您或者周邊人員是否與涉黑涉惡組織和個人開展信貸、保險等業(yè)務(wù)合作，協(xié)助黑惡勢力從事違法犯罪活動?

是否

5.您或者周邊人員是否為電信網(wǎng)絡(luò)詐騙、“非法放貸”、商業(yè)保險詐騙、跨境賭博和恐怖融資等違法犯罪活動提供服務(wù)或便利或包庇縱容相關(guān)行為?

是否

6.您或者周邊人員是否利用職權(quán)或職務(wù)上的影響為民間借貸、非法集資、高利貸、“套路貸”、電信網(wǎng)絡(luò)詐騙、涉黑涉惡、涉賭涉詐、商業(yè)保險詐騙、跨境賭博和恐怖融資等違法犯罪活動提供資金支持、信息和獲客服務(wù)等或干預(yù)相關(guān)工作的開展?

是否

7.您或者周邊人員是否存在或為涉跨境賭博、參與相關(guān)黑灰產(chǎn)業(yè)違法行為?

是否

8.您或者周邊人員是否存在私設(shè)辦公區(qū)域、隱蔽洽談室用于開展非正規(guī)金融業(yè)務(wù)、私下簽約等情況?

是否

9.您或者周邊人員是否向客戶宣傳、推廣或銷售非法金融產(chǎn)品?

是否

10.您或者周邊人員使用的銷售話術(shù)是否存在保本、剛性兌付、兜底，將保險產(chǎn)品與儲蓄存款、基金、銀行理財產(chǎn)品簡單類比等違規(guī)表述?

是否

11.您或者周邊人員在微信公眾號、視頻號、抖音、小紅書等官方線上平臺是否存在不實陳述、誤導(dǎo)銷售等金融營銷行為?

是否

12.您或者周邊人員是否存在利用員工、保險代理人身份，私自代客投資理財，或推介、銷售非本機構(gòu)準(zhǔn)入的理財產(chǎn)品，保險銷售人員是否違規(guī)銷售非保險金融產(chǎn)品?

是否

13.您或者周邊人員是否直接組織或參與民間借貸、民間標(biāo)會、非法集資等活動，或自辦、入股、參與經(jīng)營擔(dān)保公司、小額貸款公司、網(wǎng)絡(luò)借貸平臺、第三方理財（資產(chǎn)管理）機構(gòu)等融資中介機構(gòu)，或者為融資中介機構(gòu)實際出資人或控制人?

是否

14.您或者周邊人員是否與客戶、擔(dān)保公司、小額貸款公司、網(wǎng)絡(luò)借貸平臺、第三方理財（資產(chǎn)管理）機構(gòu)等頻繁發(fā)生大額資金往來?

是否

15.您或者周邊人員是否向他人提供與自身經(jīng)濟實力不符的個人擔(dān)保，或為民間借貸、非法融資提供擔(dān)保?

是否

16.您或者周邊人員是否以“代辦”為由違規(guī)代客操作，包括但不限于擅自進(jìn)行資金賬劃轉(zhuǎn)、購買產(chǎn)品、申請貸款等行為，是否存在用員工或保險代理人的手機號綁定客戶銀行賬戶、網(wǎng)銀、保單等情況?

是否

17.您或者周邊人員是否協(xié)助客戶過橋還貸，出租出借銀行賬戶，使用本人或本人控制的銀行賬戶或通過他人銀行賬戶歸集、過渡資金?

是否

18.您或者周邊人員是否發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有涉黑涉惡問題?是否在日常經(jīng)營中發(fā)現(xiàn)涉黑涉惡線索?

是否

19.您或者周邊人員是否錄用涉黑涉惡人員?是否為涉黑涉惡組織或個人提供分紅投資型保險產(chǎn)品、出具擔(dān)保保函?是否與涉黑涉惡組織和個人開展信貸、貸款催收、保險業(yè)務(wù)合作?

是否

20.您或者周邊人員是否為黑社會性質(zhì)組織犯罪提供資金賬戶、轉(zhuǎn)賬，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票證、有價證券，協(xié)助將資金匯往境外，以及為黑社會性質(zhì)組織和個人從事涉黑涉惡活動提供金融信貸服務(wù)?

是否

21.您或者周邊人員是否存在大額逾期貸款、不良貸款，或成為失信被執(zhí)行人、涉及重大訴訟等情況?

是否

22.您或者周邊人員是否存在消費、投資行為與自身收入不符，是否存在“黃、賭、毒”行為?

是否

23.您或者周邊人員是否存在盜用、偽造公章、合同章、財務(wù)專用章等行為?

是否

24.您或者周邊人員是否存在偽造客戶簽名、印鑒，保管加蓋客戶印章或客戶簽字的空白憑證等情況?

是否

25.您或者周邊人員是否存在偽造、變造、違規(guī)外借等情況?

是否

26.您或者周邊人員是否在“八小時之外”有異常行為?

是否

以上事項如有填“是”，請詳細(xì)說明。

涉及具體情況，涉及人員，涉及金額。

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