金融行業(yè)思想政治工作與核心業(yè)務(wù)風(fēng)控融合調(diào)研問卷

模塊一受訪者基礎(chǔ)畫像

1. 您所在崗位性質(zhì)

A. 前臺投資/交易/投研/業(yè)務(wù)類B. 中臺風(fēng)控/合規(guī)/稽核類C. 后臺人力/黨建/思政/工會類D. 其他管理與支持崗位

2. 您在金融行業(yè)從業(yè)年限

A. 3年及以下B. 3—5年C. 5—10年D. 10年以上

3. 您所在機構(gòu)類型

A. 公募基金B. 證券公司C. 期貨/衍生品機構(gòu)D. 私募/資管/財富管理E. 銀行資管/金融市場部F. 保險資管/其他持牌機構(gòu)

4. 您是否屬于投資、交易、風(fēng)控等關(guān)鍵崗位

A. 是B. 否

模塊二高壓場景下思想波動與干預(yù)盲區(qū)

5. 工作中最容易引發(fā)您焦慮、心態(tài)失衡或操作變形的場景是

A. 極端市場行情導(dǎo)致賬戶/產(chǎn)品大幅回撤B. 長期業(yè)績跑輸基準(zhǔn)與考核目標(biāo)C. 產(chǎn)品面臨大額贖回或清盤壓力D. 監(jiān)管檢查、處罰與問責(zé)風(fēng)險E. 交易紀(jì)律與業(yè)績訴求直接沖突F. 高頻排名考核帶來持續(xù)心理緊繃

6. 面對實盤壓力時，您是否出現(xiàn)過行為異常

A. 從未出現(xiàn)B. 偶爾出現(xiàn)C. 經(jīng)常出現(xiàn)D. 壓力高峰期頻繁出現(xiàn)

7. 壓力過載時，您出現(xiàn)過哪些具體情況

A. 決策遲疑或過度激進(jìn)B. 主動偏離既定投資交易策略C. 頻繁調(diào)倉、追漲殺跌D. 情緒低落、執(zhí)行力明顯下降E. 無明顯異常

8. 當(dāng)您面臨業(yè)績回撤等高壓時，單位現(xiàn)有思想政治工作能否緩解壓力

A. 完全不能，不解決實際問題B. 作用很小，形式大于內(nèi)容C. 有一定安慰作用D. 能有效緩解心態(tài)E. 能顯著穩(wěn)定思想與行為

9. 單位現(xiàn)有的談心談話、心理疏導(dǎo)、員工關(guān)懷等措施，是否貼合交易與投資真實場景

A. 完全不貼合，與業(yè)務(wù)脫節(jié)B. 不太貼合，內(nèi)容空泛C. 一般，偶爾有用D. 比較貼合，能解決部分問題E. 高度貼合，直擊痛點

10. 當(dāng)您對交易紀(jì)律、風(fēng)控底線產(chǎn)生動搖時，現(xiàn)有思政教育能否起到約束作用

A. 完全不能B. 基本不能C. 一般D. 能起到一定約束E. 能有效守住底線

11. 面臨合規(guī)底線誘惑時，現(xiàn)有機制能否有效阻止違規(guī)沖動

A. 完全不能B. 基本不能C. 一般D. 有一定威懾作用E. 能堅決守住合規(guī)紅線

12. 當(dāng)心理過載或思想動搖時，您最傾向向誰求助

A. 直線上級/部門負(fù)責(zé)人B. 風(fēng)控/合規(guī)人員C. 人力/黨建/思政工作人員D. 同事或同業(yè)朋友E. 外部心理咨詢F. 獨自承受，不求助任何人

13. 您認(rèn)為當(dāng)前思政與關(guān)懷工作最突出的問題是

A. 形式化嚴(yán)重，不解決真實壓力B. 不懂前臺業(yè)務(wù)，與風(fēng)控交易脫節(jié)C. 響應(yīng)太慢，無法在高壓時點介入D. 缺乏隱私保護(hù)，不敢真實表達(dá)E. 方法單一，無專業(yè)干預(yù)能力

模塊三數(shù)據(jù)孤島與預(yù)警機制現(xiàn)狀

14. 當(dāng)投資/交易人員出現(xiàn)操作變形、偏離策略等異常時，哪個環(huán)節(jié)最先發(fā)現(xiàn)

A. 業(yè)務(wù)風(fēng)控系統(tǒng)自動預(yù)警B. 合規(guī)監(jiān)控系統(tǒng)捕捉C. 直線主管日常觀察D. 人力/黨建/思政部門感知E. 很難及時發(fā)現(xiàn)，多為事后追責(zé)

15. 您所在機構(gòu)對回撤、換手率、偏離策略等風(fēng)控指標(biāo)的監(jiān)測狀態(tài)

A. 無系統(tǒng)監(jiān)測B. 人工不定期監(jiān)測C. 系統(tǒng)監(jiān)測但數(shù)據(jù)滯后D. 實時監(jiān)測但僅限風(fēng)控內(nèi)部使用E. 實時監(jiān)測并可跨部門共享

16. 業(yè)務(wù)風(fēng)控數(shù)據(jù)與人力、黨建、思政部門是否互通

A. 完全隔離，互不流通B. 極少互通，特殊情況才申請C. 定期報送，被動同步D. 按需共享，可主動聯(lián)動E. 系統(tǒng)打通，實時協(xié)同

17. 風(fēng)控指標(biāo)觸發(fā)預(yù)警時，機構(gòu)是否會啟動談心或心理干預(yù)

A. 從不啟動，只處罰或問責(zé)B. 偶爾啟動，無固定流程C. 視情況啟動，隨機性強D. 按制度啟動，較為規(guī)范E. 標(biāo)準(zhǔn)化、常態(tài)化執(zhí)行

18. 您所在機構(gòu)是否建立業(yè)務(wù)異?！枷氩▌印弦?guī)風(fēng)險聯(lián)動機制

A. 完全沒有B. 僅有理念，未落地C. 零散執(zhí)行，不成體系D. 有制度，但落地一般E. 機制成熟，高效運轉(zhuǎn)

19. 黨建、思政、人力干部能否讀懂并使用投資交易風(fēng)控指標(biāo)

A. 完全看不懂，與業(yè)務(wù)割裂B. 略知概念，無法實戰(zhàn)運用C. 基本理解，但不夠?qū)I(yè)D. 較為熟悉，可輔助判斷E. 熟練掌握，能精準(zhǔn)識別風(fēng)險

20. 風(fēng)險干預(yù)滯后、失效的主要原因是

A. 沒有數(shù)據(jù)化預(yù)警手段B. 部門壁壘嚴(yán)重，數(shù)據(jù)孤島C. 責(zé)任邊界不清，推諉扯皮D. 無標(biāo)準(zhǔn)化聯(lián)動流程E. 管理層重視不足

21. 您認(rèn)為業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)異常、員工思想波動、合規(guī)風(fēng)險三者之間是否存在關(guān)聯(lián)

A. 完全無關(guān)聯(lián)B. 關(guān)聯(lián)較弱C. 一般D. 關(guān)聯(lián)較強E. 高度相關(guān)，互為前兆信號

模塊四 AI+業(yè)政融合智能化干預(yù)可行性

22. 您是否支持用大數(shù)據(jù)、AI識別員工壓力、操作變形與合規(guī)風(fēng)險前兆

A. 強烈不支持B. 不支持C. 中立D. 支持E. 強烈支持

23. 如果AI在指標(biāo)異常時優(yōu)先觸發(fā)減壓談心與合規(guī)輔導(dǎo)，而非直接處罰，您的態(tài)度是

A. 強烈反對B. 不太接受C. 無所謂D. 可以接受E. 非常支持

24. 您認(rèn)為AI預(yù)警系統(tǒng)應(yīng)優(yōu)先監(jiān)測哪些信號

A. 連續(xù)凈值大幅回撤B. 交易頻次、換手率異常C. 投資行為顯著偏離模型策略D. 操作時長、盯盤頻率異常E. 溝通語氣、行為模式異常

25. 數(shù)據(jù)驅(qū)動的前置干預(yù)，能否減少操作變形、守住合規(guī)底線

A. 完全不能B. 作用很小C. 有一定作用D. 作用較大E. 作用非常顯著

26. 推廣AI+思政+風(fēng)控融合系統(tǒng)，最大的挑戰(zhàn)是

A. 數(shù)據(jù)隱私與信息安全風(fēng)險B. 跨部門協(xié)同難度大C. 前臺人員不理解、不接受D. 技術(shù)準(zhǔn)確性不足E. 理念滯后，文化與機制不匹配

27. 您是否認(rèn)同金融思政工作必須與業(yè)務(wù)風(fēng)控數(shù)據(jù)深度融合才有效

A. 完全不認(rèn)同B. 不認(rèn)同C. 一般D. 認(rèn)同E. 非常認(rèn)同

28. 您是否期待機構(gòu)搭建“數(shù)據(jù)預(yù)警—心理關(guān)懷—合規(guī)約束”一體化機制

A. 完全不期待B. 不太期待C. 無所謂D. 期待E. 非常期待

29. 從防范金融風(fēng)險、穩(wěn)定團(tuán)隊角度，科技賦能思政風(fēng)控是否必要

A. 完全不必要B. 不太必要C. 一般D. 必要E. 非常必要

30. 您對未來“AI+風(fēng)控+思政+心理”一體化建設(shè)的整體態(tài)度

A. 悲觀，難以落地B. 謹(jǐn)慎觀望C. 中立D. 樂觀，值得推進(jìn)E. 高度看好，應(yīng)盡快實施

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